证监会：对夏海钧采纳终身证券市场禁入办法，罚没1500万

我国证监会行政处分决议书（夏海钧）

〔2024〕90号

当事人:夏海钧,男,时任我国恒大集团董事局副主席、总裁。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我会对恒大地产集团有限公司(以下简称恒大地产)诈骗发行债券、信息发表违法违规等行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。我会向当事人夏海钧依法公告送达《行政处分及商场禁入事前奉告书》,现公告期满,夏海钧未在规则的时间内收取奉告书,亦未提出陈说申辩或要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明,当事人存在以下违法现实:

一、恒大地产发表的2019年、2020年年度陈说存在虚伪记载

恒大地产经过提早承认收入方法施行财政造假,2019年虚增收入2,139.89亿元,占当期运营收入的50.14%,对应虚增本钱1,732.67亿元,虚增赢利407.22亿元,占当期赢利总额的63.31%;2020年虚增收入3,501.57亿元,占当期运营收入的78.54%,对应虚增本钱2,988.68亿元,虚增赢利512.89亿元,占当期赢利总额的86.88%。

二、恒大地产揭露发行公司债券存在诈骗发行

恒大地产2020年5月26日发行20恒大02债券,发行规划40亿元;2020年6月5日发行20恒大03债券,发行规划25亿元;2020年9月23日发行20恒大04债券,发行规划40亿元;2020年10月19日发行20恒大05债券,发行规划21亿元;2021年4月27日发行21恒大01债券,发行规划82亿元。

恒大地产在发行上述债券过程中公告的发行文件别离引用了存在虚伪记载的2019年、2020年年度陈说的相关数据,存在诈骗发行。

上述违法现实,有恒大地产年度陈说、债券征集阐明书、信誉评级陈说、发行成果公告、财政材料、状况阐明、相关当事人询问笔录等依据,足以认定。

我会以为,恒大地产发表的2019年、2020年年度陈说存在虚伪记载的行为,违背《证券法》第七十八条“信息发表义务人发表的信息,应当实在、精确、完好,简明明晰,通俗易懂,不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失”的规则,构成《证券法》榜首百九十七条第二款所述行为。我国恒大集团时任董事局副主席兼总裁夏海钧,实践统筹办理恒大地产日常运营事务,组织组织编制虚伪财政陈说,手法特别恶劣,情节特别严重,是2019年、2020年年报虚伪记载的直接担任的主管人员。

恒大地产揭露发行公司债券存在诈骗发行的行为,违背《证券法》第十九条榜首款“发行人报送的证券发行请求文件,应当充沛发表投资者作出价值判别和投资决策所必需的信息,内容应当实在、精确、完好”的规则,构成《证券法》榜首百八十一条榜首款所述行为。我国恒大集团时任董事局副主席兼总裁夏海钧,实践统筹办理恒大地产日常运营事务,组织组织编制虚伪财政陈说,手法特别恶劣,情节特别严重,是直接担任的主管人员。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,我会决议:

一、针对恒大地产发表2019年、2020年年度陈说存在虚伪记载的违法行为,依据《证券法》榜首百九十七条第二款的规则,对夏海钧给予正告,并处以500万元的罚款;

二、针对恒大地产揭露发行公司债券存在诈骗发行的行为,依据《证券法》榜首百八十一条的规则,对夏海钧处以1000万元的罚款。

三、鉴于夏海钧组织组织编制虚伪财政陈说,手法特别恶劣,情节特别严重,依据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券商场禁入规则》(证监会令第115号)第三条榜首项、第五条第三项的规则,对夏海钧采纳终身证券商场禁入办法。自我会宣告决议之日起,在禁入期间内,除不得持续在原组织从事证券事务或许担任原上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务外,也不得在其他任何组织中从事证券事务或许担任其他上市公司、非上市大众公司董事、监事、高档办理人员职务。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交我国证券监督办理委员会开户银行:中信银行北京分行运营部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我国证券监督办理委员会行政处分委员会办公室存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议(行政复议请求能够经过邮政快递寄送至我国证券监督办理委员会法治司),也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

我国证监会

2024年8月27日